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東莞理工學院預防與處理學術不端行爲辦法

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  • 發布時間:2020-02-26
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第一章 总则

第一條爲規範學術行爲,維護學術誠信,強化學術道德意識,促進學校學術活動健康持續發展,根據《中華人民共和國高等教育法》《高等學校預防與處理學術不端行爲辦法》等法律法規,結合學校實際,特制定本辦法。

第二條本辦法適用于全校師生員工和以東莞理工學院名義從事學術活動的訪問學者、進修教師等人員。

第三條本辦法所稱學術不端行爲是指本辦法適用人員在科學研究及相關活動中發生的違反公認的學術准則、違背學術誠信的行爲。

第四條學校倡導嚴謹學風和學術誠信,堅持學術自由,鼓勵學術創新,寬容失敗,尊重事實,反對學術活動中的各種學術不端行爲。

第五條學校成立預防與處理學術不端行爲工作領導小組,由校長任組長。

第二章 教育与预防

第六條在科研活動中應當遵循實事求是的科學精神和嚴謹認真的治學態度,恪守學術誠信,遵循學術准則,尊重和保護他人知識産權等合法權益。

第七條學校充分發揮學術委員會在預防與處理學術不端行爲方面的作用,支持和保障學術委員會依法履行職責,調查、認定學術不端行爲。

第八條二級教學科研機構定期開展預防與處理學術不端行爲討論活動,強調學術規範,進行學術誠信教育,並融入本科生和研究生教育教學中。完善學術治理機制,充分發揮學術委員會分委員會、教授委員會的作用,形成學術道德和學術規範教育的長效機制。教師對其指導的學生進行學術規範、學術誠信教育和指導,對學生公開發表論文、研究和撰寫學位論文是否符合學術規範、學術誠信要求,進行必要的檢查與審核。

第九條學校完善科研管理制度,在合法合理期限內保存研究的原始數據和資料,保證科研檔案和數據的真實性、完整性。完善科研項目評審、學術成果鑒定程序,對非涉密的科研項目申報材料、學術成果基本信息以適當方式進行公開。

第十條建立教學科研人員學術誠信記錄。學術誠信記錄作爲年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題立項、人才計劃、評優獎勵的參考依據。第十一條學校對媒體公開報道、其他學術機構或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學術不端行爲,主動進行調查,給予合規且必要的處理。

第三章 学术不端行为的认定

第十二條在科學研究及相關活動中有下列行爲之一的,應當認定爲構成學術不端行爲:

(一)剽竊、抄襲、侵占他人學術成果;

(二)篡改他人研究成果;

(三)僞造科研數據、資料、文獻、注釋,或者捏造事實、編造虛假研究成果;

(四)未參加研究或創作而在研究成果、學術論文上署名;未經他人許可而不當使用他人署名;虛構合作者共同署名;或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻;

(五)在申報課題、成果、獎勵和職務評審評定、申請學位等過程中提供虛假學術信息;

(六)買賣論文;由他人代寫或者爲他人代寫論文;

(七)由校學術委員會認定的其他學術不端行爲。

第十三條有學術不端行爲且有下列情形之一的,應當認定爲情節嚴重:

(一)造成惡劣影響的;

(二)存在利益輸送或者利益交換的;

(三)對舉報人進行打擊報複的;

(四)有組織實施學術不端行爲的;

(五)多次實施學術不端行爲的;

(六)其他造成嚴重後果或者惡劣影響的。

第四章 学术不端行为的处理

第十四條違反本辦法的教職員工及有關人員,視情節嚴重程度,給予下列一項或多項處理:

(一)學術處理

1.終止或者撤銷相關的科研項目,並在一定期限內取消申請資格;

2.對其所從事的學術工作,采取暫停、終止科研項目並追繳

已撥付的項目經費;

3.撤銷因其學術不端行爲而獲得的學術獎勵或者榮譽稱號及其他資格;

4.取消成果獎勵申報資格;

5.暫停招收研究生資格;

6.取消研究生導師資格。

(二)人事處理

1.取消人才類項目申報資格;

2.暫緩或取消申報高一級專業技術職務崗位資格;

3.降低崗位等級;

4.按照學校人才管理制度辭退或解聘。

(三)紀律處分

根據《中國共産黨紀律處分條例》《事業單位工作人員處分暫行規定》等有關文件進行處分。

第十五條違反本辦法的學生,視情節嚴重程度,給予下列一項或多項處理:

(一)全校範圍內通報批評;或給予警告、嚴重警告、記過、留校察看、開除學籍的紀律處分;

(二)撤銷獲得的相關獎勵或資格;

(三)取消參加學術獎勵評定資格;

(四)取消申請獲得相關學位的資格。

第十六條有以下情形之一的,從輕或減輕處理:

(一)過失且未造成重大影響的;

(二)主動承認錯誤並積極配合調查的;

(三)主動挽回損失或有效阻止危害結果發生的。

第十七條認定爲情節嚴重的學術不端行爲,從重處理。

第十八條對所有涉及學術不端行爲的學術成果,未出版發表的取消出版發表;已出版發表的要公開聲明這些研究工作曾受學術不端行爲影響並予以撤回。如果當事人的學術不端行爲侵犯其他單位或個人的權益,責令其向相關單位或個人公開賠禮道歉、消除影響、賠償損失。各種學術不端行爲除按照以上方式予以相應處罰外,同時對當事人因該學術不端行爲獲取的各種榮譽和利益依法予以取消或追回;學校無權取消或追回的,將相關情況報送授予機構。

第十九條對于在讀期間違反本辦法的已畢業學生,將依照問題的嚴重程度,給予追加處分,並通報其所在學習或工作單位。

第二十條對于在學校學習和工作的訪問學者和進修人員,一經發現並查實存在學術不端行爲的,立即取消其在我校訪問或進修的資格,同時通知並移交有關材料至其所在單位。

第二十一條對違反本辦法師生員工的處分期限,一般爲2—4年。在處分期限內,不能申請及獲得相關學位,不能晉升高一級專業技術職務崗位,不能晉升工資,不能申請科研項目和學術獎勵。處分期滿,由學術委員會和有關職能部門審查,確認其在受處分期限內能夠認識錯誤,並有改正錯誤的實際行動,未發現新的違規行爲,即可恢複原有的各項資格及權限。

第五章 学术不端行为的处理程序

第二十二條舉報與接收預防與處理學術不端行爲工作領導小組負責受理社會組織、個人對本校教學科研人員、管理人員及學生學術不端行爲的舉報。對學術不端行爲的舉報,應以書面方式實名提出,並符合下列條件:

(一)有明確的舉報對象;

(二)有實施學術不端行爲的事實;

(三)有客觀的證據材料或者查證線索。

第二十三條受理預防與處理學術不端行爲工作領導小組根據舉報內容及初步證據,及時作出是否受理的決定,並通知舉報人。不予受理的,書面說明理由。以匿名方式舉報,且事實清楚、證據充分或者線索明確的,應予以受理。

第二十四條初步審查與正式調查學術不端行爲舉報受理後,交由校學術委員會按照相關程序組織開展調查。學術委員會可委托有關專家就舉報內容的合理性、調查的可能性等進行初步審查,並作出是否進入正式調查的決定。決定不進入正式調查的,應當告知舉報人。舉報人如有新的證據,可以提出異議。異議成立的,應當進入正式調查程序。學術委員會決定進入正式調查的,通知被舉報人。被調查行爲涉及資助項目的,可以同時通知項目資助方。

第二十五條組成調查組學術委員會組成調查組,負責對被舉報行爲進行調查;但對事實清楚、證據確鑿、情節簡單的被舉報行爲,可以采用簡易調查程序,具體辦法由學術委員會確定。調查組應當不少于3人,必要時包括學校紀檢、監察、審計部門指派的工作人員,可以邀請同行專家參與調查或者以咨詢等方式提供學術判斷。被調查行爲涉及資助項目的,可以邀請項目資助方委派相關專業人員參與調查組。調查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導師學生等直接利害關系的應當回避。

第二十六條調查取證調查取證工作應當依法進行,尊重舉報人、被調查人及證人,保護其合法權益。舉報人、被舉報人、證人及其他有關人員須如實回答詢問,配合調查,提供相關證據材料,不得隱瞞或者提供虛假信息。調查取證可通過查詢資料、現場查看、實驗檢驗、詢問證人、詢問舉報人和被舉報人等方式進行。調查組認爲有必要的,可以委托無利害關系的專家或者第三方專業機構就有關事項進行獨立調查或者驗證。調查組在調查過程中,應當認真聽取被舉報人的陳述、申辯,對有關事實、理由和證據進行核實;認爲必要的,可以采取聽證方式。調查取證工作一般應在受理後60個工作日內完成。案情複雜、影響重大的案件,可由調查組提出延長調查申請,經學術委員會批准可延長30個工作日;如有其他特殊事項需要繼續延長調查期限,由學術委員會審議決定。

第二十七條調查中止調查過程中,出現知識産權等爭議引發的法律糾紛的,且該爭議可能影響行爲定性的,應當中止調查,待爭議解決後重啓調查。中止調查的時間不計入調查期限。

第二十八條調查終結有下列情形之一的,終結調查:

(一)在調查中發現案件受理依據不實,不存在學術不端行爲;

(二)經過兩次延期仍未取得學術不端行爲的實質性證據。調查終結後調查組應出具調查終結書,同時通知實名舉報人。

第二十九條形成調查報告調查組應當在查清事實的基礎上形成調查報告。調查報告應當包括學術不端行爲責任人的確認、調查過程、事實認定、證明材料、學術不端行爲及嚴重程度、學術不端行爲在被調查人獲益中發揮作用的認定、被調查人態度、有關人員應負的責任等。調查組如有意見分歧,應分列不同意見。必要時,學術委員會可重新組織專家組複查。學術不端行爲由多人集體做出的,調查報告中應當區別各責任人在行爲中所發揮的作用。

第三十條行爲認定與處理建議學術委員會對調查組提交的調查報告進行審查;必要時,應當聽取調查組的彙報。學術委員會召開全體會議或者授權專門委員會對被調查行爲是否構成學術不端行爲以及行爲的性質、情節等作出認定結論。對于造成重大影響的學術不端行爲,經學術委員會全體會議集體討論後向學校提出處理建議。處理建議一般應在受理後90個工作日內向學校提出。

第三十一條作出處理決定對于一般學術不端行爲,學術委員會可直接召開全體會議作出處理決定。對于造成重大影響的學術不端行爲,學校校長辦公會根據學術委員會的處理建議,作出處理決定,並出具處理決定書。處理決定書應載明責任人的基本情況、經查證的學術不端行爲事實、處理意見和依據、救濟途徑和期限及其他必要內容。處理決定書送達被舉報人和舉報人,5個工作日內如無申訴則由學校公布處理決定。處理決定自公布之日起5個工作日內送交相關職能部門執行,同時送達相關當事人,通知實名舉報人。當事人可在收到處理決定書後15個工作日內按照國家有關規定申請複核、提出申訴。複核、申訴期間內不停止處理決定的執行。舉報人如認爲處理不妥,可在接到通知後15個工作日內,向上一級主管機關提出異議。異議期間不停止處理決定的執行。

第三十二條異議與複核學校收到異議或者複核申請後,交由學術委員會組織討論,並于20個工作日內作出是否受理的決定。決定受理的,學校或者學術委員會可以另行組織調查組或者委托第三方機構進行調查;決定不予受理的,書面通知當事人。當事人對複核決定不服,仍以同一事實和理由提出異議或者申請複核的,不再受理;向有關主管部門提出申訴的,按照相關規定執行。

第三十三條公告經調查核實並無違反學術道德規範的當事人,學校通過一定方式爲其消除影響、恢複名譽等。經調查證實舉報人屬于惡意舉報甚至誣告被舉報人並造成不良影響的,除由舉報人負責消除影響外,學校將追究其責任並嚴肅處理。不屬于本單位人員的,應通報其所在單位,並提出處理建議。被舉報人還可通過法律途徑要求惡意誣告的舉報人承擔相關民事或刑事責任。

第三十四條保存與保密各程序文件、原始記錄、材料及證據等均應及時歸檔和保存,保管期限20年,並交預防與處理學術不端行爲工作領導小組或學術委員會秘書處備存。在學校對舉報的學術不端行爲事件作出處理決定之前,所有情況及資料均在保密範圍之內,所有涉及人員不得泄露。凡違反保密等規定,造成不良影響的,按照有關規定給予處分或其他處理。

第六章 附则

第三十五條本辦法由校學術委員會秘書處負責解釋。

第三十六條本办法中未涉及到的学术不端行为表现形式- 14 -和处罚措施,由校学术委员会全体会议集体讨论决定,并参照本办法执行。

第三十七條本辦法自發文之日起試行。

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